多次违规，奥克兰华人换汇公司遭400万纽币重罚

By 新西兰先驱报中文网· 2019年10月22日 01:13

据内政部消息，金元财金有限公司（金元），一家位于奥克兰的换汇公司，因屡次违反“反洗钱及反资助恐怖主义2009年法案”被处以四百万纽币另加额外费用的处罚。高等法院于2019年7月24日开庭聆讯后于2019年10月3日发出了该处罚判决。

金元（company number 4083558）自2014年以来长期违规经营，内政部对其进行了严密监控并于2015年就其不合规行为发出了正式警告。金元多次不按规定对客户进行甄别，不对客户账户和交易进行有效监控，不按规定保存凭证，不按规定建立，执行和维持一个反洗钱、反资助恐怖主义的操作守则，以及不能确保其分支机构和下属机构符合反洗钱、反资助恐怖主义法的有关要求。

内政部的反洗钱总队主任Mike Stone说，“这个判决结果突显了违法的严重程度，这种长期违背反洗钱、反资助恐怖主义法的规定进行经营的代价会非常高的。”

“这个判决表明使用有效，适当并具阻吓效果的惩罚手段以确保经营者按反洗钱、反恐怖主义法的规定经营是必要的。”

虽然内政部多次跟金元交涉，但它仍长期不能符合反洗钱法的相关规定，且未能执行下达的整改计划以达到相关合规要求。

Stone先生说，“当出现系统性的严重违规时，我们将采取强硬的监管行动。每当犯罪分子想利用新西兰的商业环境以漂洗他们的违法所得并带来风险时，我们都能对其采取执法行动，这一点非常重要”。

每年有大约13亿5千万纽币的非法所得通过新西兰的商业机构获得漂洗，这给当地社区和新西兰的商誉带来损害。“我们的职责是确保商业机构合规经营，我们跟他们密切合作并帮助他们充分理解反洗钱、反资助恐怖主义法的相关要求。通过侦测和阻止洗钱及资助恐怖主义行为，这些商业机构为保护新西兰的财经系统和理想的经商环境的声誉贡献了他们的力量，”Stone先生继续说道。

内政部对一系列的商业机构进行监管以确保他们符合反洗钱、反资助恐怖主义法的有关规定，包括财经机构，信托及公司服务商，律师及物业交易者，会计师事务所，房地产中介，高价商品经销商以及赛马产业过渡局。

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